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江西能治白癜风的方法
嘉兴在线新闻网     2017-12-16 19:14:54     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  近几年来,证监会始终把查处和打击内幕交易作为稽查执法的重点,法定内幕信息知情人直接从事内幕交易的情形有所减少,并购重组领域内幕交易案件多发态势得到有效遏制。与此同时,泄露内幕信息、建议他人买卖股票等传递型内幕交易依然多发,关联主体通过结构化产品隐蔽从事内幕交易问题较为突出,投研人员从事内幕交易时有发生,特别是利用上市公司发布业绩盈亏及高送转等利润分配信息从事内幕交易案件多发高发,公职人员利用职务便利从事内幕交易时有发生。为有效维护公开、公平、公正的市场秩序,进一步遏制上述内幕交易违法违规行为,根据证监会2017年专项执法行动总体部署,近期,我会稽查部门部署了18起内幕交易案件,作为专项行动第三批案件,集中组织查处。

  这18起内幕交易案件的主要特点,一是内幕信息知情人利用“高送转”的内幕信息抢先买入股票,在信息公开后卖出获利。二是上市公司大股东和高管人员利用信息优势,在业绩预亏等利空消息发布前高位精准减持,甚至人为推迟披露时点,制造避损机会。三是在举牌上市公司的过程中,举牌方相关人员利用上市公司收购的内幕信息实施内幕交易。四是在参与上市公司并购重组中介服务的过程中,某些中介服务机构利用工作便利获取的内幕信息从事内幕交易。五是有些市场累犯、惯犯,屡教不改,先后多次实施内幕交易或者利用多个内幕信息进行违法交易。总体而言,这批案件集中反映了当前内幕交易的主要类型,具有违法主体多样、交易和获利金额巨大等主要特征,部分案件情节严重,涉嫌刑事犯罪。

  内幕交易严重破坏市场公平交易秩序,严重损害投资者合法权益,是证券市场的严重欺诈行为,始终是证监会稽查执法打击重点,也是社会和市场各方共同防控重点。上市公司内部人员以及因职务或工作便利知悉内幕信息的相关人员要严守职业道德红线和法律底线,不向身边人泄露内幕信息或建议他人买卖股票。任何单位和个人都不能心存侥幸,为利所动,冒险试法,利用内幕信息交易股票牟取非法利益。广大投资者应自觉做到不打探内部消息,不听信小道信息,坚持理性投资。下一步,在严肃查办案件的同时,证监会将与公安司法、纪检监察、国资监管等相关部门继续贯彻落实《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》(国办发[2010]55号),进一步推进内幕交易综合防控体系的建设,始终保持对内幕交易高压态势。相关个案的查处结果将及时向社会公布。

  证监会通报近年“老鼠仓”执法情况

  根据我国法律法规,金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定从事相关的证券交易,泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易,是一种严重的违法犯罪行为(俗称“老鼠仓”)。“老鼠仓”行为背离受托责任,侵害委托人的利益,破坏财富管理原则,损害资管行业信誉,历来是我会稽查执法的重点领域。最近几年,随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大,金融资管机构一批长期隐蔽的“老鼠仓”交易陆续曝光,相关从业人员受到法律严惩,案件多发态势得到有效遏制。

  统计显示,2014年以来证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查,向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底,司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决,我会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。在此过程中,我会与审计、公安司法机关密切配合,严肃查处了博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件,对于规范资管机构合规内控、规范从业人员诚实守信,起到了较好的威慑和警示作用。

  在稽查执法工作中,我会按照依法、全面、从严监管的要求,着力强化了以下几个方面的工作。一是积极推动法律制度不断完善。继2009年2月28日《刑法修正案(七)》将“老鼠仓”规定为刑事犯罪后,2012年12月28日修订的《证券投资基金法》明令禁止基金从业人员“老鼠仓”,2013年4月2日制订实施的《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会第92号令)等配套规章明令禁止基金托管部门等从业人员“老鼠仓”,2014年8月21日实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令)明令禁止私募基金从业人员“老鼠仓”。二是充分依托运用大数据监控技术。通过对历史交易数据跟踪拟合、回溯重演,市场监察部门精准锁定了一批可疑账户跟随资管产品先买先卖、同进同出的异常交易线索。三是主动拓宽执法行动的覆盖领域。在密切监控公募基金产品趋同交易的同时,对私募产品、券商资管、专户理财、信托计划、保险投资等各类账户伴生的趋同交易组织案件调查。四是联合公安机关开展打击和防范“老鼠仓”交易专项行动。通过从快、从严查处典型案件并公开宣传,有力遏止“老鼠仓”多发蔓延态势。“老鼠仓”犯罪成为继内幕交易之后移送刑事追责比例最高的一类案件。五是加强对经营机构资管业务的合规检查。组织开展基金从业人员“老鼠仓”专项整治活动,对重点机构专项检查;对相关机构在信息管控、人员选聘、通讯管理等方面存在的内控缺失采取行政监管措施,督促基金公司全面提高合规风控水平,最大程度挤压违法犯罪行为滋生蔓延的空间。

  当前,“老鼠仓”违法犯罪仍然时有发生。一是违法行为持续时间长,交易和获利金额大,长期、严重损害委托人利益。二是个别经营机构“窝案”频发,有的机构多名从业人员同时涉案,有的机构同一岗位前后任投研人员先后涉案。三是案发岗位除了投资经理、研究人员,还涉及交易员、销售人员、部门总监甚至机构高管,相关人员保密意识十分淡薄。四是信息传递型交易逐渐增多,出现从业人员相互交换信息或与利益关系人内外勾结、共谋作案的现象。五是案发领域从基金行业向保险资管、托管银行蔓延。上述情况已经引起监管部门高度重视。

  金融资产管理行业是居民财富保值增值的重要渠道,直接关系到广大投资者的切身利益。下一步,证监会一方面将积极探索跨部门信息共享、联合检查,健全综合防控长效机制;推动出台“老鼠仓”司法解释,明确执法标准;综合运用行政处罚、市场禁入、刑事追责等方式加大违法成本,切断利益输送暗道。另一方面,进一步建立健全证券基金经营机构的合管管理和内部控制,铲除滋生违法犯罪的土壤,挤压“老鼠仓”的空间,并充分发挥行业自律组织的培训宣教功能,让从业人员牢记“受人之托、忠人之事”的初心,恪守“诚实信用、谨慎勤勉”的操守。通过综合施策、标本兼治,坚持“零容忍”,保持工作节奏不变,执法力度不减,发现一起,查处一起,努力实现资产管理市场秩序的根本好转,有效防范市场风险,把保护投资者合法权益的工作真正落到实处。

  证监会2017年上半年案件办理情况通报

  2017年以来,证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于严厉查处资本市场违法违规行为的决策部署,坚持专项行动与常态执法相结合,依法、全面、从严打击证券期货各类违法违规活动,净化市场环境,维护市场秩序,防范金融风险,有力保障资本市场健康稳定发展。

  一、案件总体情况

  (一)案件数量仍居高位,重大案件上升明显。上半年,证监会启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起,同比增长一倍以上;新增涉外案件97起,同比增长27%。稽查部门调查终结立案案件118起,其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。

  (二)传统案件依旧高发,内幕交易仍为主要类型。上半年查办案件中,内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型,占全部案件数量76%。其中,内幕交易新增案件140起,占全部案发数量46%,为主要案件类型;操纵市场、信披违法案件持续保持增长态势。

  (三)“并购重组”、“举牌要约”成为案件高发领域。上半年,并购重组领域新增案件92起,上市公司及其大股东、并购重组对象、中介机构等相关主体均有涉案,既有利用重组题材实施内幕交易、操纵市场的,也有财务造假信披违法的,部分案件甚至多种违法形态交织复合;举牌要约领域新增案件13起,涉及隐瞒一致行动人关系、超比例持股、操纵市场、内幕交易等多种违法行为。

  二、案件办理特点

  (一)拓展执法领域,重点打击内幕交易“窝案”。上半年,共对104起内幕交易线索启动初查,正式立案调查36起。除并购重组等内幕交易高发领域外,我会不断拓展内幕信息筛查领域,加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲属、朋友等(19人)涉案,成为内幕交易多发群体;传递型(33起)成为内幕交易主要形态,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”、“串案”频发,有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加,涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大获利2千多万元。

  (二)严查财务造假,发现多家长期违规信息披露公司。2017年上半年新增信披违法案件40起,一些上市公司为掩盖违法动机持续多年造假,例如为谋取行政许可或避免业绩承诺无法兑现持续多年虚增利润;一些新三板挂牌公司为进入创新层隐瞒巨额欠款和重大事项。部分财务造假上市公司打“擦边球”的侥幸心理严重。新增财务造假立案案件中,除5起案件采取虚构业务等传统造假手法外,以跨期调节成本、费用等方式进行财务造假的案件明显增加。值得注意的是,财务造假有向境外蔓延趋势。个别上市公司通过设置境外子公司,或依靠海外客户通过体外资金循环的方式跨境实施财务造假,如雅百特案。

  (三)针对市场热点,精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。上半年,新增操纵市场初查案件35起,立案案件16起,部分涉案个人和机构呈现“职业化”、“团伙化”趋势,拥有专门交易团队,资金筹措、操盘下单、设备供给、统筹指挥均有专人负责,先后向多家“民间配资公司”借入证券账户或层层配资获得融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”、“小盘股”概念等操纵市场行为,有的涉案主体通过大量使用表面毫无关联的数百个证券账户,利用资金、持股优势实施连续交易、短线操纵、信息操纵等多种手法操纵市场,部分案件多种操纵手法交织存在,可复制性、传播性强。上半年统计显示,操纵市场行为动用资金、非法获利巨大,涉案主体平均动用资金30亿元,最高达115亿元;非法获利平均达3770万元,最高获利达2亿元。此外,跨境操纵案件持续显现。

  (四)对影响恶劣的其他市场违法行为,始终保持高压严打态势。一是股市“黑嘴”紧跟市场关切,编造、传播虚假信息非法牟利。部分知名证券机构从业人员发布夸大估值的研究报告,误导投资者。个别违法主体通过新媒体编造、传播虚假信息。二是从业人员违规买卖股票行为屡犯不止。上半年,新增从业人员违规买卖股票立案案件17起,比去年同期增长112%。三是私募机构违法违规案件数量有所增加。据统计,上半年新增私募基金违法违规立案案件共6起。该领域违法行为突出体现为在资金募集、投资管理等不同环节违规运作。四是“累犯”、“惯犯”屡次显现。例如唐汉博、任良成等少数个人屡次操纵市场被查。个别上市公司因自身持续经营盈利能力不足,为避免退市多次财务造假,连续被我会立案调查。部分中介机构在多个审计项目中因未勤勉履职尽责被我会多次立案调查。

  2017年上半年,证监会聚焦重点领域和市场关切,集中力量高效办理了一批具有代表性的、有影响的重大案件,形成稽查执法的强大震慑,为全面净化资本市场环境提供了重要保障。下半年,证监会将继续按照“稳中求进”的工作总基调,从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发,进一步落实依法、全面、从严监管的工作要求,不放过证券期货市场任何时期、任何领域、任何形式的违法违规行为,持续保持高压态势,切实维护资本市场的健康稳定发展。

  证监会2017年上半年稽查执法工作情况通报

  2017年以来,证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于加强资本市场监管执法的各项决策部署,不断强化政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识,坚定自觉地与以习近平同志为核心的党中央保持高度一致,牢牢把握稽查执法政治属性,在坚持依法、全面、从严打击证券期货各类违法违规行为同时,进一步创新稽查执法思路,优化案件组织模式,着力提升专业化和科技化水平,持续推进规范化、正规化建设,稽查执法快速反应能力不断增强,实现案件办理效率和效能的“双提升”。

  一、主动谋划,聚集重点领域,以专项执法行动为抓手,严厉打击证券期货违法违规

  上半年,证监会坚持稳中求进的工作总基调,重点围绕市场稳定发展和改革的要求,既继续坚持严厉打击上市公司虚假陈述、重大内幕交易及操纵市场等传统类型违法违规,更从防范金融风险、保障改革稳定发展的大局出发,重点打击事关市场风险防范、市场和舆情关注热点、影响市场改革发展、构成重大欺诈的典型案件,针对上市公司信息披露案件、炒作次新股等恶性操纵案件、内幕交易案件等市场热点主动出击,集中部署了三批43起专项执法行动案件,对市场形成有力震慑,及时遏制了违法行为的蔓延,引发社会积极反响。

  为进一步提升稽查执法的针对性、及时性、准确性,我会贯彻落实改进和加强证券期货违法违规线索发现处理工作的专门政策文件,做到线索的常规报送和主动定制相结合,内部协同与外部协作相结合,会同沪、深交易所等单位,明确各阶段线索发现方向,以分散数据整合化、基础分析模块化、筛选指标精细化为抓手,重点关注涉及并购重组、异常交易等重大违法线索,提升对市场违法违规的识别和处理能力。据统计,上半年我会共受理内幕交易、操纵市场线索159件,占到全部线索数量的60%;受理上市公司及新三板挂牌公司信息披露违规线索37件,同比增长61%。

  二、创新思路,优化组织模式,以强化执法保障为基础,着力提升稽查攻坚能力

  为适应当前信披违法、操纵市场等案件涉及主体多、地域广、取证量大等新特点,我会充分挖掘现有稽查执法资源,建立“集团化”办案模式,集中优势力量突破重点案件。在浙江九好“忽悠式”重组案中,我会抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组,发挥“大兵团”作战优势,仅用3个月时间查明违法事实,及时回应社会关切,取得良好效果。

  与此同时,进一步优化以调查组为基础单元的案件管理模式,充分发挥调查组在案件办理中的主动性和灵活性,强化调查组长的指挥管理职责,加强内部控制和外部跟踪监督,有效提升了案件查处成效。据统计,2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天,其中,山东墨龙内幕交易案仅用21天,慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。

  在优化案件查办模式的同时,我会更加注重发挥科技化对稽查办案的支撑作用。一是,以案件流程为导向,完善案件管理系统。二是,以线索分析为基础,依托中央监控系统建设,建设先进的线索分析系统,根据违法行为属性,构建数据驱动的智能化模型分析体系。三是,以办案为导向,以提高执法效率和精准度为目的,汇集案件数据,研发案件调查支持系统。四是,以问题为导向,逐步配齐配强技术取证设备,上半年为稽查系统添置包括执法记录仪在内的700余套执法装备。

  三、注重协调,加强衔接配合,以执法协作机制为依托,积极打造协同作战新格局

  强化行政与刑事执法衔接配合,探索采用“情报导侦”衔接方式,建立证监稽查与刑事侦查“信息共享、同步推进、分工协作、优势互补”的办案模式。充分利用公安部五个证券犯罪侦查基地办案优势,及时移送一批案件线索,案件查办效果显著。积极开展与其他行政执法部门的协作,深化与人民银行、银监会的合作,扎实推进建立高效快捷的涉案资金查询通道,有效促进执法效率提升。加强与国资委、审计署建立日常沟通机制,联合遏制国有上市公司董监高等相关人员内幕交易行为。

  加强跨境执法协作,落实案件分级办理机制,优化跨境协查流程,不断完善内地与香港跨境执法协作制度性安排,有力维护内地与香港资本市场互联互通的平稳运行。探索与巴基斯坦等境外监管机构的合作,在跨境案件协查方面取得重要突破。

  四、紧贴实际,完善执法规则,以制度体系建设为重点,持续提升执法规范化水平

  在严格执法的同时,更加注重规范执法,确保执法质量。进一步加强稽查执法规范化建设,本着“突出重点、急用先行、逐步完善”的原则,构建服务实战、责权明晰、科学完备的执法制度体系。一方面,全面梳理证券期货法律法规,编制各类证券期货违法违规案由清单,将各类违法行为“对号入座”,强化依照法律规范发现违法线索。另一方面,明确执法文书送达、协助调查、案件分类、电子取证、信息公开等执法的基本规范要求。特别是为确保取证的针对性、有效性,符合国家法律对证据规则的要求,在总结执法实践的基础上,根据证券期货违法行为的法律构成要件,提炼待证事实, 明确“如何取证”、“取什么证”,规范取证类型、标准和要求,在中央国家机关中尚属首例。同时,完善结案工作程序,建立健全监督机制,有效防范结案环节廉政风险。

  五、多措并举,加强队伍管理,以队伍正规化建设为牵引,提高稽查执法战斗力

  2017年上半年,我会稽查系统以深入开展“两学一做”学习教育活动为契机,全面落实全面从严治党要求,以严厉打击各类证券期货违法行为的实际行动,扎扎实实地把习近平总书记关于资本市场的重要指示精神贯彻好、落实好、执行好。在强化党建工作的同时,我会狠抓稽查队伍纪律作风建设。通过与公安部门联合举办稽查干部政治、纪律和作风专项培训,有效促进稽查干部养成对党忠诚、信念坚定的政治品格,树立服从指挥、听从命令的纪律意识,保持爱岗敬业、甘于奉献的优良作风,以高度的责任感和使命感做好稽查执法工作。

  下半年,证监会将进一步强化“四个意识”,以维护市场秩序和保护中小投资者权益为中心,以防范风险和服务为重点,依法、全面、从严打击证券期货违法犯罪活动,持续保持稽查执法高压态势,有力保障证券期货监管目标的充分实现。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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